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洗钱工作-监管层对于证券公司反洗钱工作提出了更高要求-默多克新闻集团

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四川藏区全部脱贫

近年來,監管層對於證券公司反洗錢工作提出了更高要求。2017年10月以來,央行陸續出台了《關於加強反洗錢客戶身份識別有關工作的通知》、《關於進一步做好受益所有人身份識別工作有關問題的通知》、《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)》等文件。(中新經緯APP)

中新經緯客戶端2月14日電 2月14日,央行公示了行政處罰信息(銀罰字【2020】1號-27號),華泰證券(601688,股吧)因未履行客戶身份識別義務、未按規定報送可疑交易報告、與身份不明的客戶進行交易,被央行合計罰款1010萬元。據了解,這是目前央行對券商反洗錢工作不到位開出的最大金額的罰單。

央行網站截圖與此同時,華泰證券的多位高管、部門負責人遭央行處罰。時任華泰證券經紀及財富管理部總經理孟慶林被罰款4.5萬元、時任華泰證券運營中心總經理戴斐斐被罰款4.5萬元、時任華泰證券信息技術部聯席負責人陳棟被罰款3.5萬元、時任華泰證券合規法律部副總經理趙茂富被罰款4.5萬元。

國家金融與發展實驗室特聘研究員董希淼曾表示,加強反洗錢監管工作的統籌協調和提升反洗錢工作水平,在未來一段時間會成為央行監管的重點。在這種背景下,加強對反洗錢工作的管理以及對不規範、不合規行為的支付機構進行處罰,是加強管監管的主要措施之一。

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